30/01/2012 13:00 Antiguedad: 114 days
Bolsa de Valores publica guía contra el lavado de activos
Categoría: Ciudadania, Quito
El documento contiene además un análisis a la legislación sobre prevención de lavado de activos, financiamiento al terrorismo, enriquecimiento ilícito y personas políticamente expuestas.
Las casas de valores, al igual que los bancos, también están expuestas al lavado de activos que son producto de acciones ilícitas como el terrorismo y el narcotráfico, por ello, pese la Bolsa de Valores de Quito emprende acciones para prevenir el lavado de activos en el país.
Con el apoyo de la CAF, Banco de Desarrollo de América Latina, y el auspicio Institucional de la Unidad de Análisis Financiero, UAF, la Bolsa de Valores de Quito (BVQ), presentó dos documentos con enfoque técnico, legal y formativo que contienen un análisis de legislación comparada de cinco países sobre prevención de lavado de activos, financiamiento al terrorismo, enriquecimiento ilícito y personas políticamente expuestas; y una guía para la elaboración de manuales sobre la misma materia para las casas de valores.
El primer documento tiene también una propuesta de material educativo y de una campaña que se sugiere realizar entre el estado y bolsas de valores.
El programa que hizo posible la publicación de los documentos, llamado “Proyecto de Modernización del Mercado de Valores y creación de la Unidad Académica de Gobierno Corporativo”, módulo de prevención de lavado de activos, tiene entre sus objetivos que el mercado de valores ecuatoriano alcance los mayores estándares internacionales y abona el terreno para la participación de la Bolsa de Valores de Quito para la ansiada integración de los mercados regionales.
“Lo que pretendemos es ayudar a mejorar el mercado de valores en varios aspectos, por ello hemos apoyado a la Bolsa de Valores de Quito a través de la cooperación técnica y así impulsar el programa de prevención del lavado de activos”, dijo Hermann Krützfeldt, Director-Representante de CAF en Ecuador.
Para lograr estas publicaciones la BVQ, a través de procesos concursales, seleccionó a los mejores consultores nacionales y extranjeros, quienes realizaron una investigación de la legislación de diferentes mercados y de las prácticas y reportes exigidos por las entidades de inteligencia financiera. Sobre esta base se elaboraron dos documentos que buscan ser referentes en la prevención de lavado de activos para el mercado bursátil. Estos documentos son “Análisis de la normativa para la prevención de lavado de activos: Legislación comparada Chile, Colombia, Ecuador, México y Perú”; y, “Guía para elaboración del manual de control interno para la prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo en las casas de valores”
El primer documento fue elaborado por el Estudio Jurídico Rodríguez Azuero de Colombia, a través de la abogada y especialista en el tema, Jeannette Forigua Rojas. Ella estudió la normativa de los cinco países en forma comparativa y en su documento incluyó recomendaciones para la elaboración de material educativo. El segundo documento fue elaborado por los consultores ecuatorianos, Patricio Ordóñez Chiriboga y Pablo Egas Egüez, también especialistas en el tema.
“Tener sanciones administrativas concretas para conductas de lavado de activos es vital, es decir, entre más detalles tenga la regulación, podrá ser mejor aplicada, por ejemplo, se debería tener sanciones para las personas naturales y también para las personas jurídicas, ya que si éstas siguen con sus actividades, corren el riesgo de contagiar al resto del mercado”, explicó Jeannette Forigua.
Patricio Ordóñez, coautor con Pablo Egas de la Guía para la elaboración del Manual de Control Interno para la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en las casas de valores, advirtió que “este es un documento dinámico que al que cada intermediario deberá aportar sus propias políticas, conforme a su tamaño y modelo de negocio”.
Ambas publicaciones están a disposición de las casas de valores. Otros actores del mercado bursátil y sectores de interés, podrán consultar los documentos, a partir del 26 del presente mes, en la biblioteca de la BVQ y en los próximos días en su página web www.bolsadequito.com
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